内容摘要：  近年来，社会资本理论已成为社会学、经济学和政治学等诸多学科理论分析的重要视角。社会学家运用“社会资本”的概念来分析个人、组织与社会，并尝试用它来弥合社会学传统理论中的宏、微观之间的分裂状况，在诸多具体的研究领域取得了突破性的进展。本文对社会资本的概念、特性及作用进行了分析，并进一步分析了中国社会转型时期的社会资本，指出了存在的问题，同时为转型时期社会资本的建构提出了建议。 

　　社会资本概念界定 

　　“社会资本”的概念最初是由经济学的“资本”概念演变而来的。这一概念最早是作为经济学术语出现的，而后随着研究的深入，它的研究领域逐渐扩大，政治学、社会学等不同领域的学者都从不同角度研究社会资本问题。  
　　最早将“社会资本”这一概念最早引入社会学研究领域的是法国社会学家皮埃尔.布尔迪厄（P.Bourdieu）。布尔迪厄强调应建立一门“反观性”的社会科学，对现有的社会制度进行全面反思。他将自己的基本理论称为“实践理论”。这一理论有三个中心概念：习性、场和资本。布尔迪厄对资本有着独特的解释，他认为：资本是一种积累劳动，个人或团体通过占有资本能够获得更多的社会资源。社会资本与经济资本及文化资本是资本的三种基本形态。布尔迪厄于1980年在一本叫作《社会科学研究》的杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”这个概念，并把它界定为“实际或潜在的资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。” 布尔迪厄的概念是工具性的。他关注的是个人通参与团体活动不断增加的收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精心建构。布尔迪厄的定义清楚地表明，社会资本可以分为两个要素：第一、社会关系本身，它使个人可以获得其社会团拥有的成员；第二、这些资源的数量和质量。布尔迪厄的重点在于不同资本形式的相互转化以及所有资本形式被简化为经济资本。他认为不同类型的资本只有在特定的“场”内才是有效的，但各类资本之间又是可以转换的。经济资本是其他类型资本的根源，因此由经济资本向社会资本转换较为容易，而由社会资本向经济资本转换较为复杂，且带有一定风险性。但总的看来，对社会资本的投资的有利可图的。从这个意义上说，将大量的时间、精力和金钱花费在与他人的交往上其实都是社会资本投资，其利润终将以物质或象征的形式表现出来。布尔迪厄的定义强调了关系网络化的“体制化”，同时他认为社会资本不是其他社会行动的“副产品”，而是个人或团体“有意识的投资策略”的产物。  
　　在理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分析的第一位社会学家是詹姆斯.科尔曼(James S.Coleman)。美国威斯康星大学社会学教授托马斯.福特.布朗指出：“关于社会资本的第一个重要的表述是由詹姆斯.科尔曼于1988年提出的。” 1988年科尔曼首次在《美国社会学杂志》上发表了题为“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，对社会资本作了初步论述，后在其所著《社会理论的基础》一书中，对社会资本理论作了较为系统的阐述。科尔曼的社会资本理论是建立在他的社会行动理论基础之上的。在其行动理论中，基本的社会系统由“行动者”和“资源”两部分组成。“行动者拥有某些资源，并有利益寓于其中……行动者为了实现各自利益相互进行各种交换，甚至单方面转让对资源的控制，其结果，形成了持续存在的社会关系” 包括权威关系、信任关系以及作为建立规范基础的关于权利分配的共识。这些关系不仅被看作是社会结构的组成部分，而且是一种资源。当强调社会关系的生产性，把其当作一种“资源”来看待时，“社会资本”的概念就出现了。科尔曼从功能上定义社会资本，“社会资本的定义由其功能而来，它不是某种单独的实体而是具有各种形式的不同实体……其共同特征有两个：它们由构成社会结构的各个要素所组成；它们为结构内部的个人行动提供便利。” 所谓社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的具有生产性的资本财产，科尔曼认为社会资本具有公共物品特征，所以社会资本的投资者创立社会资本的行动往往为行动之外的个人带来利益。因而“创立社会资本成为不符合行动者利益的行动。其结果，许多社会资本原是其他行动的副产品”。科尔曼用功能来定义社会资本并不妥当，“科尔曼犯了一个大错误……这句不恰当的话引出了那么多理论性不足，过于简单化和缺乏概念表述的论点，至今仍在困扰着社会资本概念的学术研究。” 这种定义容易产生循环论证的弊病，该定义没有明确地说明社会资本的具体内涵是什么。这种逻辑使得人们用社会资本的功能来回答社会资本是什么，而在论证其功能时又指出，正因为社会资本具有生产性等特性，所以能够产生这些功能，这就很容易把社会资本来源和其功能混淆，导致循环论证的错误。 
　　真正使社会资本的概念引起广泛关注的是哈佛大学社会学教授罗伯特D.帕特南（Robert D.Pu 
tnam）。帕特南和其同事花了20年的时间就社会资本问题对意大利行政区政府进行了研究。在这次调查研究的基础上写成了《使民主运转》（1993）一书，书中提到的社会资本的概念引起了人们的广泛关注，他认为社会资本是能够通过推动协调的行动来提高社会效率的信任、规范和网络。“社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。” 他认为像其它的资本一样，社会资本是生产性的，它使得实现某种无它就不可能实现的目的成为可能。同科尔曼的观点一样，帕特南认为“社会资本与其他形式的资本不同，常常必须以其他社会活动的副产品形式出现。” 这是因为，他也认为社会资本一般来说都是公共用品，所以会受到私人当事者的低估，造成他们不会有意识地对其进行投资。普特南的社会资本理论尤为关注“信任”这一点。他认为信任是社会资本必不可少的组成部分。在研究意大利行政区域的过程中他发现“在意大利公开精神发达的地区，社会信任长期以来一直都是伦理道德的核心组成部分，它维持了经济发展的动力，确保了政府的绩效。” 所以一个团体，如果其成员可以信赖，且成员之间能相互信赖，那么它能比缺乏这些资本的相应团体取得更大的成就。美国的社会学家弗朗西斯.福山(Francis Fukuyama)在界定社会资本时也强调了信任的重要性。他提出社会资本就是一个群体的成员共同遵守的一套非正式价值观和行为规范，群体内的成员按照这一套价值观和规范彼此合作；而所谓的非正式的价值观和行为规范福山认为应该包括“诚实、互惠、互相信任”。“信任的作用像一种润滑剂，它使一个群体或组织的运作更有效。” 福山和帕特南都认为信任是社会资本不可或缺的重要组成部分。